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作者:洪永杰,徐業良(2002-01-08);推薦:徐業良(2002-01-08)

專利申請

本文的目的僅在於就個人的觀點與經驗,討論將學術研發成果申請專利的目的、意義,並對各國申請專利制度現況及相關費用作一資料整理。

1.     專利的價值

專利是國家所賦予的一種專屬排他權,如果一項發明或創新具備產業可利用性、新穎性、非顯而易見性,則具備了「可專利性」。經濟部智慧財產局對專利的定義是:“當我們發明或創作出一種新的物品或方法,而這種物品或方法是可以重複實施生產或製造,也就是可供產業上利用時,為了保護正當權益,而向政府提出申請,經過審查認為符合專利的規定,因而給予申請人在一定期間享有專有排除他人未經其同意而製造、販賣、使用或為上述目的而進口該物品之權,或專有排除他人未經其同意而使用該方法及使用、販賣或為上述目的而進口該方法直接製成物品之權,這個權利就是專利。”

上述中可以提出專利申請的包括“新的物品與方法”,因此除了硬體發明可以申請專利外,創新的製造方法、銷售程序等都可以申請專利,比較有名的例子如1999年春季,Dell Computer為其“接單後生產”的商業模式及流程取得專利,成功阻絕康柏電腦的競爭力,並與IBM簽下一份價值一百六十億美元的交叉授權協議,取得IBM專利所有的電腦零件;1999928網路虛擬書店Amazon.com獲得一項名為“Method and system for placing a purchase order via a communications network”的專利,且在短短不到一個月之內便正式控告有百年歷史的實體書店“Barnes & Noble”侵害該項專利。

專利與其他智慧財產權例如著作權、商標、營業秘密相比,對於企業的市場競爭力影響較大,更可為企業創造可觀的價值。在知識經濟時代中企業所擁有的專利,是企業的各項無形資產中,最能帶來明顯的利益與營收者,表1列舉企業運用專利所帶來的價值。

1. 企業運用專利所帶來的價值

專利的價值

實例

排除市場競爭者

●1999年,Amazon.com以專利訴訟削弱Barnes&Noble氣勢
●1999
年,Priceline.com以專利訴訟排除Microsoft進入反向拍賣(reverse-auction)的交易市場

增加財務營收

●1980年代,瀕臨破產的德州儀器,利用專利授權收取權利金,至今淨賺40億美元
●1990
年,IBM專利權利金達10億美元,占其九分之一稅前營收

與他公司交互授權,避免專利訴訟威脅

●1998年,S3公司以1千萬美元標下Exponential Technologies的晶片專利權,迫使IntelS3公司交互授權,S3則免受Intel專利威脅

其他附加價值

吸引投資者
無形資產利用於融資或被購併籌碼

2.     學術研發成果申請專利

對照於上表中企業運用專利所帶來的價值,大學研發成果申請專利應該比較沒有“排除市場競爭者”或“避免專利訴訟”的考量,妥善應用智慧財產權以增加財務營收,可能是最主要的目的(或“期望”)。美國學術界對專利的重視,關鍵點在1980年通過的“Bahy-Dole Act”,讓大學擁有政府出資計畫研究成果之智慧財產權,得以專屬授權等優惠方式與民間企業簽訂技術移轉合約,這個權利下放的精神也成為許多國家(包括我國的國科會)的修法目標。近三十年來美國大學所申請專利件數增加了近十倍,已佔專利局核准專利件數之2%。一九九七年,從全美大學所擁有的專利孳生的授權費高達六億一千一百萬美元,比一九九三年高出百分之八十九。同年,全美大學的專利也協助三百三十三個新事業開辦。

當然也有部分學者對此提出反面意見,他們認為專利保護或者任何權利下放的方式,都會影響政府出資所產出之新技術由大學轉移至民間企業之商品化以及技術之更新時程,這派學者認為將這些學術性的基礎知識視為公共財,可能獲致更全面的技術移轉成效。在學術自由與研究成果的利益化之間有無衝突引發了激烈的辯論,不過無論這些爭辯的結果如何,大學不可能再回到“研究只是單純為學術價值而無經濟利益考量”的日子了。

然而即使在美國,大學所擁有的專利孳生的授權費相對於投入的研發費用來說,比例仍然是偏低的,國內相關的環境並不成熟,大學教授在商品化、行銷等相關經驗(或興趣)更是缺乏,以專利授權來增加財務營收的期望短期內可能並不實際。因此大學研發成果申請專利所能帶來的“其他附加價值”,也許是目前值得我們重視的

企業界申請專利和學術界發表論文,有許多可以對照的相似之處,例如學術界經常利用發表論文的數量作為單位或個人學術能力評量的指標,而擁有專利,尤其是發明專利的數量,也經常被用來作為判斷一家企業乃至整個國家的競爭實力的指標;專利的發明人也如同學術論文的作者,在專利相關文件上所記載的資料,專利權人會因專利權轉讓而有所變更,但享有姓名表示權的發明人則永遠不變。對於大學而言,申請專利可以作為除了學術論文之外,研發成果另一種型態的發表方式。將研究成果以專利方式發表,個人認為有以下幾項意義:

l          專利的申請與維護成本相當高,一般大學教授必然會經過評估,選擇真正有價值的研發成果申請專利,較不至於“為發表而發表”。

l          就大學教授個人而言,研究成果的發表的對象更廣泛,已超越學術界而達於產業界。就大學整體而言,有助於塑造大學在社會上創新發明之形象。

l          對大學教授來說,專利的審查可能比學術論文的審查更具挑戰性,專利構想必須是創新、先前未被提出的,且必須合於具備產業可利用性、新穎性、非顯而易見性。

l          從另一個方向來看,專利的成立並不強調其學術性,而更注重其應用性,大學重視專利申請做為研究成果發表方式,將能導引大學研究方向

l          專利授權、商品化還是必須依靠產業界,而專利成果累積至一定數量,方能引發產業對大學教授或大學整體研發實力和創造能力之重視與信任,經由專利專利授權、商品化來增加財務營收的期望,才有實現的可能。

2為近五年申請我國專利件數及公告核准件數統計表,每年大約有五萬件左右專利申請案件,核准比例約在六成。在申請專利實務上,專利文件有特殊的格式和寫法,一般還是委託專利事務所代為申請比較方便,且可能較快、較容易獲得核准。專利申請書的撰寫雖然可以請專利事務所幫忙,但是仍應對各國專利申請、維護的相關規定與所需成本有一概括瞭解,且將學術研究成果同時申請專利和發表學術論文,在“新穎性要求”等地方更需要特別注意,以下便針對我國、美國、歐盟、日本等國專利制度現況,以及委託專利事務所代為申請所需費用等資料,做一整理。

2. 近五年本國人與外國人申請我國專利件數及公告核准件數統計表

類別

年別

本國人

外國人

申請

85

31,185

15,870

86

33,657

19,507

87

34,243

19,760

88

32,643

19,278

89

36,369

24,862

公告核准

85

19,410(62.2%)

10,059(63.4%)

86

19,551(58.1%)

9,805(50.3%)

87

16,417(48.1%)

8,634(43.7%)

88

18,052(55.3%)

11,092(57.5%)

89

25,812(71.0%)

16,429(66.1%)

3.     我國現行專利制度概況

(1)專利種類

專利的種類各國規定並不相同,依據我國現行專利法規定,專利分為發明、新型及新式樣三種。凡是利用自然法則之技術思想之高度創作,得申請發明專利,例如「不須使用底片之照相機」;凡對於物品之形狀、構造或裝置之創作或改良,得申請新型專利,例如「照相機之快門裝置」;凡對於物品之形狀、花紋、色彩或其結合之創作,得申請新式樣專利,例如「流線型照相機殼」

(2)專利權期限

發明專利期限為自申請日起20年,新型和新式樣專利則為自申請日起12年。

(3)不給予專利之項目

依我國現行專利法第二十一條第一項之規定,不予發明專利項目有:

l          動、植物新品種。但植物新品種育成方法不在此限。

l          人體或動物疾病之診斷、治療或手術方法。

l          科學原理或數學方法。

l          遊戲及運動之規則或方法。

l          其他必須藉助於人類推理力、記憶力始能執行之方法或計劃。

l          發明妨害公共秩序、善良風俗或衛生者。

(4)專利申請案審查時間

事項類別

處理期間

備註

發明案件初審查

18個月

處理時限自收文之日起算,但通知補正、申復、答辯期間或因正當事由緩辦之期間不計算在內。

新型案件初審查

16個月

新式樣案件初審查

16個月

電機化工類再審查

18個月

機械日用品類再審查

15個月

新式樣案件再審查

12個月

異議案件

10個月

舉發案件

12個月

(5)申請我國專利所需文件

a.       專利申請書(發明、新型、新式樣)

b.      申請專利宣誓書

c.       專利說明書(發明、新型)新式樣專利圖說(新式樣)

d.      其它視情況須提出之文件,例如:

l          申請權證明書(申請人與發明人非同一人時須提出)

l          代理人委任書(委任代理人時需提出,在國內無住所或營業所時需委任代理人)

l          身份證或法人證明(大陸地區申請人、專利申請權讓與時、名稱無法確認為法人、或異議舉發時須提出)

l          優先權證明文件(主張優先權者,須於申請之日起三個月內檢送)

l          微生物寄存證明文件(申請與微生物有關的發明,而該微生物為熟習該項技術不易於獲得時須附具)

l          適用新穎性喪失例外規定之證明文件

 (6)我國專利權之特色

a.       先申請主義

「先申請主義(first to file)」係指給予專利之優先順序係以專利申請日期之先後為判斷依據,當二人以上有同一之發明時,應就先提出專利申請者准予發明專利。但後申請者所主張之優先權日早於該先申請者之申請日時,不在此限。

b.      優先權

所謂「優先權」係指對同一發明在不同國家申請專利時,回溯判斷新穎性基準日之權力另就給予專利之優先順序而言,本國雖採先申請主義,惟後申請者所主張之優先權日早於先申請者之申請日,專利權應給予後申請但優先權日較早者

c.       符合產業上實用性、新穎性、非顯著性

l          實用性(Utility):指可達到發明或新型目的所述之功效者。

l          新穎性(Novelty):指在提出專利申請前並無任何相同之發明公開在先。在外國已公開的專利和技術,在我國申請專利將無從獲准。

l          非顯著性(Non-obviousness):此係相對於既存之技術而言,即申請專利之案件是否對熟悉技術之人而言屬顯而易知者。

4.     美國現行專利制度概況

(1)專利種類

依據美國現行專利法規定,專利分為發明及新式樣二種。凡是利用自然法則之技術思想之高度創作,得申請發明專利;凡對於物品之形狀、花紋、色彩或其結合之創作,得申請新式樣專利。

(2)專利權期限

發明專利期限為自申請日起20年,新式樣專利則為自申請日起14年。

(3)專利申請案審查時間

一般而言,一申請案在取得申請日後,快的話大約半年至一年內會有美國專利局的審查結果,也可能會兩年或更久才有結果。審查結果包括了准予專利(Allowance)與駁回專利(Rejection),若是申請之專利遭到駁回,申請人對於美國專利局所提出的核駁通知書,通常會有兩次答辯的機會,例外的可能會有三到四次。一經核准,申請人須先支付領證費用,才可於核准日後3~4個月左右收到專利証書,若未在期限內繳納領證費,則申請案將視同放棄。

(4)申請美國專利所需文件

a.       申請人資料,包括個人姓名、住址等;申請人若為公司,則要有公司寶號。

b.      委託書、宣誓書、小個體宣誓書一份(指的是如果申請人為個人,或少於500人之小企業體,或非營利性團體),由申請人及發明人簽名。

c.       若發明人與申請人不同時,須多一道讓渡的手續。

d.      專利說明書一份(專利圖式一份),提供簡要說明,說明產品內容與特點,而新式樣的圖式要六面式圖和立體圖。

(5)美國專利權之特色

a.       專利新穎性要求

一發明在美國或其它國家已取得專利或已公開於出版刊物,或在美國已公開使用或販售超出一年(通常這一年叫“Grace Time”),該發明即尚失新穎性;反之,若未超出一年,則仍具有申請專利之新穎性。

b.      主張優先權

如果同一發明或新式樣已向其他巴黎公約國家申請,而要在美國主張原申請日期,則應在第一件國外申請案申請日起(包括台灣)一年之內向美國專利局申請(如係新式樣則為半年),此為主張優先權。

5.     歐盟專利聯盟(EPC)現行專利制度概況

(1)專利種類

歐洲專利聯盟是歐洲數個工業科技先進國家以聯盟之方式提供專利申請人經濟且實惠的方法,同時在各簽署國取得專利權之組織。簽署國包含:英國、法國、德國、荷蘭、比利時、丹麥、盧森堡、瑞士、瑞典、奧地利、義大利、西班牙、希臘、愛爾蘭、摩納哥及列支斯坦等國家。該制度僅需向歐洲專利局提出申請,經審查核准後,向其他會員國繳納證書及年費,在作業、時間上均較為簡便,且所花費費用較少。歐洲專利聯盟專利權取得後,受各簽署國之專利法保護,另有侵權問題產生,則可依發生侵權之國家專利法處理之。

(2)專利權期限

發明專利期限為自申請日起20年。

(3)專利申請案審查時間

EPC發明專利申請案實行18個月早期公開制度,即自申請日或優先日起18個月後公開,公開內容為說明書內容、申請專利範圍、摘要、圖式及新穎性調查報告以及所指定專利申請之國家(若公開之前已完成新穎性調查報告及指定國家)。而EPC發明專利申請案於申請之後,須進行初步審查(格式審查)、新穎性調查(自申請日起6~24個月內可收到新穎性調查報告)及實體審查。公開後6個月內,須指定專利申請國家及提出實體審查請求。自接到新穎性調查報告起15~28個月內,會有審查結果。申請人對於審查意見,須在官方期限內(審查委員依當時狀況決定,二至四個月左右)提出申復說明。EPC發明專利申請案取得專利權之後,其專利權效力等同於一申請案在指定國家取得之專利權。

(4)申請歐洲專利聯盟專利所需文件

a.       委任狀;

b.      申請人姓名、地址、國藉;

c.       若申請人非發明人時,則須附上發明人聲明書,以說明申請權之轉讓關係;

d.      說明書及申請專利範圍(以英文、法文或德文撰寫)以及圖式,若非此三種語言所撰寫之申請案,則須在申請日起3個月(若有主張優先權,則須在優先日起13個月內)提出此三種語言之任一種之譯本;

e.       若欲主張優先權,則須在申請時同時提出。

(5)歐洲專利聯盟專利權之特色

a.       專利新穎性要求

新穎性寬限期為六個月,但僅限陳列於官方或官方的展覽會,才享有此寬限期。專利申請前,論文發表或參與研討會皆會使發明失去在歐洲申請專利的權利

b.      主張優先權

如果同一發明已向巴黎公約之任一成員國提出申請,而EPC專利申請案欲主張原申請日期,則應在第一件國外申請案申請日起一年之內向歐洲專利局提出申請。

6.     日本現行專利制度概況

(1)專利種類

依據日本現行專利法規定,專利分為發明、新型與新式樣三種。凡是利用自然法則之技術思想之高度創作,得申請發明專利;凡對於物品之形狀、構造或裝置之創作或改良,得申請新型專利;凡對於物品之形狀、花紋、色彩或其結合之創作,得申請新式樣專利。

(2)專利權期限

發明專利期限為自申請次日起20年,新型專利為自申請次日起6年,新式樣專利為自公告日起15年。

(3)專利申請案審查時間

發明專利自申請日起三年之內,需提出實體審查,否則案件自動無效。所謂「實體審查制度」,即是申請人在提出專利之初,專利局對該專利案實質內容之專利性(即新穎性及非顯而易知性),並不進行審查及前案檢索工作,而申請人可在自申請日起到最終期間內,隨時向專利局提出「實體審查」之請求,並繳交實體審查費用(一般簡稱為實審費),進一步來對該專利申請案進行「新穎性」及「非顯而易知性」等專利要件之審查;然而若申請人在申請之日起超過三年仍未提出實體審查的請求,則該專利申請案即會被視為撤回,當然因此亦不可能會獲得專利權;而實體審查制度設立之原因,主要是為了減少專利局審查官員審案上的壓力,讓申請人有一段時間可去判斷或思考其提申的專利案,是否確實為一有市場價值或有實益的專利,是以在施行實體審查的制度下,專利申請人可在提出專利申請之後,慢慢的思考及觀察其專利之價值,若該申請案不具價值性,則可任由三年後變為自然撤回之無效申請案。新型自1994年起改採登錄制,不作實體審查。所謂的「登錄制」係指申請人只要備妥申請新型專利之相關文件向日本專利局申請即可獲得專利權,而不需經由主管機關之審查。新式樣則依據申請案之申請日期來依序做實體審查。

(4)申請日本專利所需文件

a.       說明書、請求專利部分及圖

b.      委任狀

c.       發明人申請書(申請發明專利)

(5)日本專利權之特色

專利種類

發明

新型

新式樣

優先權主張

申請時即主張,並需於優先權日16個月內呈送認證本

申請時即主張,並需於日本申請日16個月內呈送認證本

申請時即主張,並需於日本申請日3個月內呈送認證本

國際優先權

第一申請案申請日起16個月內

第一申請案申請日起12個月內

第一申請案申請日起6個月內

國內優先權

前案申請12個月內且需放棄前案

7.     委託專利事務所辦理之程序與成本

如前所述,專利文件寫法、格式特殊,各國專利制度有各有不同,因此學術研發成果申請專利時,實務上還是委託專利事務所代為申請比較方便且有效率。程序上先選定適當的事務所,準備相關資料提供,事務所通常會派專門人員前來當面討論專利內容、申請項目、範圍、國家等相關策略。接著事務所人員便會完成初稿要求校閱,事務所的人員對於你所要申請專利的內容可能不會十分“內行”,對於其所撰寫初稿必須仔細校閱,有錯誤必須詳細說明。專利文件撰寫經認可後,事務所便會接著進行後續申請作業,並要求繳付費用,等待審核期間可能會被要求申復、答辯等,每一次都必須另外支付文件撰寫及手續費用,最後專利獲得核准,還必需支付領證費用、維護專利年費等

委託專利事務所申請專利整個成本可說相當高,的確必須謹慎為之,表3為委託專利事務所辦理專利申請費用參考表,實際費用依各事務所而有差異。表4為各國專利維持費用參考表,以發明專利為例,要維持20年專利,動輒需數十萬元,但此項專利維持費用可分年繳交,且開始幾年費用較低(有些國家甚至不需費用),數年之後如果認為沒有必要繼續維持專利,即可不再繳交專利維持費用。

3. 委託專利事務所辦理各國專利申請費用參考表

 

發明

新型

新式樣

備註

台灣

一般案件上限20,000,生物科技、電腦軟體、半導體、光電上限25,000

上限20,000

上限20,000

l          依專利技術領域之難易核定

l          說明書超過15頁每頁加收500

l          費用含製圖

l          不含政府規費

美國

一般案件上限80,000;生物科技、電腦軟體、半導體、光電上限85,000;美國設計專利上限44,000

l          依專利技術領域之難易核定

l          說明書頁數超過15頁,每頁加收1500元;Total claim3項獨立項+17個附屬項)超出20項,主張優先權及ISD以實際發生費用計價

l          含政府規費

l          以大實體申請

大陸

上限53,000

上限32,000

上限26,000

l          說明書頁數超過25頁,每頁加收400元;Total claim超出10項以實際發生費用計價

l          含申請費、審查費及規費

日本

上限130,000

上限91,000

上限52,000

l          說明書超過15頁每頁加收3000元;Total claim超出3項及主張優先權以實際發生費用計價

l          含申請費、審查費及規費

l          不含新型技術評價書

歐洲

上限180,00012,000×N

l          說明書超過15頁每頁加收1000

l          主張優先權以實際發生費用計價

l          發明含search report費用

l          N代表指定國家

l          不含審查費

德國

上限90,000

上限69,000

上限40,000

l          說明書超過15頁每頁加收3000

l          主張優先權以實際發生費用計價

l          含審查費及規費

l          新型不含領證費

英國

上限80,000

 

上限38,000

l          說明書超過15頁每頁加收2500

l          含申請、審查費及規費

4. 各國專利維持費用參考表

國家

平均取得專利時程

發明有效期間
及維護費 (NT$)

新型有效期間及維護費 (NT$)

新式樣有效期間及維護費 (NT$)

中華民國

1-2

申請日起20

137K

申請日起12

44K

申請日起10

29K

2-4

申請日起20

250K

無此類別

申請日起14

250K

4-7

申請日起20

990K

申請日起6

31K

公告日起15

115K

5-6

申請日起20

250K

申請日起10

34K

申請日起10

34K

3-5

申請日起20

500K

申請日起3(可延長10)

領證時已繳完

申請日起5(可延長20)

領證時已繳完

4-6

申請日起20

150K

無此類別

申請日起5(可延長20)

領證時已繳完

參考資料

1.          亞信國際專利商標事務所,http://www.mission.com.tw/icon6_2.asp

2.          台灣文筆國際專利商標網,http://home.pchome.com.tw/cool/9934/index.html

3.          專利通行網,http://www.patent104.idv.tw/

4.          Kevin G..RivetteDavid Kline著,閣樓上的林布蘭,經典傳訊,2000

5.          車慧中,專利分析課程講義http://designer.mech.yzu.edu.tw/

6.          經濟部智慧財產局,http://www.moeaipo.gov.tw/patent/patent_cost.asp

7.          世界專利商標事務所,http://www.wpto.com.tw/chinese/patent.htm